证监会痛打“老鼠仓” 两“长城”老鼠仓处罚开创先河

证监会痛打“老鼠仓” 两“长城”老鼠仓处罚开创先河 更新时间：2010-9-7 8:16:07 此信息共有2页 [第1页] [第2页] 　　导读： 　　证监会痛打老鼠仓 首次将老鼠仓基金经理移送司法　　基金经理老鼠仓首被移送公安 涂强终身禁入刑拘韩刚　　　两长城老鼠仓处罚结果开创先河　　9成网友认为对老鼠仓罚得太轻 基民可以索赔了

证监会痛打老鼠仓 首次将老鼠仓基金经理移送司法　　证监会持续加大对证券市场违法违规行为的打击力度，首次将老鼠仓基金经理移送司法。　　因涉嫌老鼠仓交易，景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚等三人被证监会查处，其处罚决定昨日正式对外公布。涂强、刘海二人没收违法所得、进行不同程度罚款，并被施以市场禁入的处罚，韩刚被移送公安机关追究刑事责任，这也是我国证券市场首例因涉嫌违反《刑法》利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案件。　　2009年9月，证监会对三名基金经理违法违规案立案稽查，查证涂强、刘海、韩刚等三人均采取操控其亲属证券账户的方式从事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金买入、卖出相同个股，涂强、刘海分别为所操控账户获利37.94万元、13.47万元，韩刚获利较大、情节严重。　　证监会有关负责人昨日向媒体通报，决定取消涂强的基金从业资格，没收违法所得37.94万元，并处以200万元罚款，采取终身市场禁入措施；决定取消刘海的基金从业资格，没收违法所得13.47万元，并处以50万元的罚款，采取3年市场禁入措施。　　根据《刑法修正案》》)，韩刚的行为涉嫌违反刑法第180条第4款规定的利用未公开信息交易罪，达到追诉标准，证监会已将其涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任，并待刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。　　由于涂强等三人从事老鼠仓交易的行为为个人行为，其所在的景顺长城、长城基金等两家基金公司并未发现存在违法违规行为，因此并未获罚。　　三名基金经理行为都属老鼠仓，但所获处罚却差别很大。对此，证监会有关部门负责人表示，《刑》实施后，利用未公开信息交易罪就有了相应的追诉标准，韩刚在《刑》实施后仍有14次违法交易，非法获利约27.7万元，其违法行为已达到刑法追诉标准，获利较大，因而被移送公安机关。　　涂强等三人因老鼠仓被处罚是继唐建案、王黎敏案、张野案之后，证监会查处的又一批基金经理违法违规案件，同时韩刚案也成为我国证券市场首例涉嫌违反刑法关于利用未公开信息交易罪有关规定，被移送公安机关追究刑事责任的案件。　　证监会有关部门负责人强调，基金经理管理着资金规模巨大的信托财产，其行为不仅关系到所在基金公司的声誉，更将影响到广大投资者对基金行业乃至证券市场的信赖基础，基金经理应珍视职业发展的机遇，谨记诚信义务，依法从业，严格自律。他表示，今后证监会将继续加强监管，进一步加大执法力度，一旦发现违法违规行为将严肃查处，坚决打击，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益。

基金经理老鼠仓首被移送公安 涂强终身禁入刑拘韩刚　　新快报讯 昨日下午中国证监会在媒体见面会上通报了对三名涉嫌老鼠仓的基金经理违法违规处理结果，其中长城基金的原基金经理韩刚已被移送公安机关追究刑事责任；景顺长城基金的原基金经理涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万元，并终身禁入市场；长城基金的原基金经理刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款50万元，并罚3年禁入市场。　　利用任职优势为个人获利　　所谓老鼠仓是指基金公司的工作人员，利用其职务之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者转嫁风险。证监会表示，这三人均因涉嫌利用非公开信息买卖股票被调查。　　去年8月深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现，涂强、韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。去年9月16日，深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。同月，三人辞去基金经理之职。　　证监会昨日通报的情况显示，涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金经理起至其违法行为被发现期间，利用任职优势，通过网络下单的方式，操纵其亲属赵某、王某开立的两个证券账户从事股票交易，先于或同步于涂强管理的动力平衡基金等基金买入、卖出相同个股，涉及浦发银行[14.23 2.01%]等23只股票，为赵某、王某账户非法获利379464.40元。涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金，是两个账户股票交易获利的受益人。刘海的操作手法类似，操作其妻黄某开立的证券账户从事股票交易，非法获利134683.57元。　　韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，违法获利27.7万多元。　　老鼠仓规定为犯罪行为　　中国证监会有关部门负责人表示，景顺长城基金管理有限公司原基金经理涂强，长城基金管理有限公司原基金经理刘海、韩刚违法违规案调查、审理完毕，证监会依法对涂强、刘海作出行政处罚并实施市场禁入，将韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任。　　此前，基金界也爆出三起老鼠仓案件，主角分别为原上投摩根基金经理唐健、原南方基金经理王黎敏、原融通基金经理张野，三人均被实施行政处罚，包括市场禁入、罚款以及没收非法所得。不过，2009年2月通过的《中华人民共和国刑法修正案》，首次将老鼠仓规定为犯罪行为。　　该条例显示，老鼠仓情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。如果韩刚违规行为属实，将可能成为进入《刑法》程序的第一个老鼠仓经理。　　市场呼吁基金公司或要担责　　目前监管部门对老鼠仓是按个人行为追究，但有市场人士呼吁同时也要追究基金公司的责任，以从根本上杜绝老鼠仓现象。而基金界也不乏觉得委屈者，近几年大批资深的公募基金经理转投私募，与公募监管日益严格不无关系。　　目前监管部门对老鼠仓是按个人行为追究，但有市场人士呼吁同时也要追究基金公司的责任，以从根本上杜绝老鼠仓现象。其实近年来，基金公司对投研人员和基金经理的监管都已经较为规范，比如对座机进行监听，交易时间上缴手机、实时监控MSN等，但还屡屡爆出老鼠仓，有市场人士认为，这主要是基金公司执行措施不力，未能奖惩分明。而如果基金公司也要承担责任，将会令公司内控更加到位。　　不过，也有业内人士认为，堵不如疏。按现在的规定，基金经理、投研人员都不能参与股票投资，基金经理也不得从事股指期货交易，除了买基金、买房，基金经理的个人财富几乎没有其他投资渠道。而在海外，包括基金经理等从业人员是可以买卖股票的，只要及时报备且不涉及内幕交易即可。而由于投资股市这一通道一直未能打开，公募基金的激励制度又跟不上，近几年大批资深公募基金经理转投私募。

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