证监会“晒”稽查执法半年成绩单行政处罚决定98份罚没金额38.39亿元

证监会官网8月7日发布信息，通报了上半年的案件办理情况。数据显示，今年1至6月，证券期货市场新增各类案件165件，办结154件；证监会向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件，作出行政处罚决定98份，罚没金额合计38.39亿元。

监管部门总结，上半年办理的案件主要呈现如下特点：

首先，财务造假影响恶劣，严重破坏市场诚信基础。上半年，证监会对宜华生活、豫金刚石、维维股份等35家上市公司涉嫌信息披露违法行为立案调查，对43起虚假陈述案件作出行政处罚，部分案件市场影响恶劣。

其次，大股东和实际控制人资金占用、违规担保，严重损害上市公司和中小股东利益。上半年，证监会对24件未按规定披露此类重大信息行为立案调查，部分案件涉及恶性利益输送。这些案件中，有的涉及虚构业务向大股东转移资金，有的涉及为关联方提供巨额担保，有的涉及大股东、实际控制人操控多家上市公司违规占用资金。

再者，中介机构未能勤勉尽责执业，独立性不足，看门人作用缺失。证监会上半年对6家会计师事务所在审计项目中涉嫌未勤勉尽责进行一案双查，对正中珠江会计师事务所作出行政处罚事先告知。1至6月，累计新增中介机构违法案件10起，其中涉及审计机构的8起，保荐机构的1起，评估师事务所的1起。证监会调查发现，有的审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证回函，有的在收入、关联方审计中未保持应有的职业怀疑或者在风险评估、控制测试等方面存在重大缺陷，出具的审计报告存在虚假记载。有的保荐机构执业把关不严，未履行必要的审核程序。

此外，内幕交易案件多发态势得到一定遏制，恶性操纵市场案件仍然较多。上半年内幕交易案发数量呈下降趋势，利用并购重组、业绩大幅波动进行不公平交易仍较多发，避损型内幕交易案件同比增长。从操纵市场案件看，实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生。

证监会官网信息透露，下一步将全面落实对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为，综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制，提高违法成本，净化市场生态，保护投资者合法权益。

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