证监会早间公布重磅消息

证监会早间公布重磅消息 更新时间：2010-1-25 12:26:36 　　为保障融资融券试点平稳推出，中国证监会前期已对11家参与2008年全网测试的证券公司就主要业务进行了窗口指导，涉及12个方面的重要内容。据了解，11家券商在若干业务细节方面形成了较为广泛的共识，从而杜绝了在试点期间出现恶性竞争的可能，能够有效保证试点的有序推进。

针对十二个主要业务环节

“2008年试点启动时，监管部门召开了‘香山会议’，11家券商全部参加，也曝光了各自的高招，监管部门总结了前期试点准备工作情况，提出的窗口指导内容很有针对性，对于我们做好准备工作、制定方案非常有帮助。”某券商融资融券部门负责人表示，在接受窗口指导之前，自己和许多同行一样，并不能预计到业务试点的全貌，指导内容尤为细致，实际上全面教会了自己该如何筹备试点。同时，监管部门在推进业务过程中的市场化倾向是明确的，但市场化的前提是业务平稳推出、有序开展，因此完全支持和理解窗口指导的要求。

据悉，证监会窗口指导的内容涵盖了业务试点的12个主要环节，具体包括：投资者教育、营业部管理、客户资质与征信评级、账户管理、授信管理、合同管理、可充抵保证金证券与标的证券管理、权益处理、息费计收、风险管理、客户服务、通知与送达。

在窗口指导的内容中，进一步明确了有关客户准入的一系列审慎性具体安排。例如，参与业务试点的客户需提交拟用作保证金的资产清单、个人资产和金融资产清单和其他征信资料，券商须对客户开展征信评级和信用评级，并建立信用等级重检机制。

账户管理方面，券商、银行和投资者的第三方存管协议原则上需要重新签署;明确券商可实行融资融券客户的推荐人制度，凡实行该制度的券商，其投资者须有推荐人推荐方可申请业务资格。

授信方面，券商提供的授信额度要综合考虑投资者信用状况、金融资产及全部资产价值、担保物价值和投资者交易能力、风险承受能力和交易贡献等因素。授信模式可以采取预先授信或转入担保物后再授信两种模式。同时应健全授信审批机制。

合同管理方面，券商可选择单一合同模式或大合同、小合约模式，前者一次厘清所有约定，后者由合同规定授信上限、保证金比例和息费率等，由合约约定授信额度和期限等细节。

抵押品和标的证券管理方面，规定券商在交易所公布的范围内可根据自身情况再作调整，并需经审批后公告;券商对自身确定的抵押品和标的证券范围调整时间间隔不应长于3个月;接受ETF作为融券标的证券的，应采取措施防止客户进行T+0交易。

权益处理方面，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，投资者如有行使表决权的要求，可通过信用客户征集投票系统进行投票表决。

上市公司配发红利的，融券投资者应按约定向券商补偿。上市公司配股、增发等情形导致的权益问题也均予以明确。

风险管理方面，要求券商建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标，以净资本为核心的业务规模监控指标，以及集中度监控指标，并规定了10类高风险账户，要求券商予以监控。同时，券商还应制定平仓预案，明确平仓价格策略、平仓顺序等。

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