证监会拟修订行政处罚委员会组成办法

近日，中国证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》向社会公开征求意见。

现行《行政处罚委员会组成办法》于2008年发布后，证监会行政处罚工作法治化、专业化、规范化的水平不断提升，各项工作体制机制也在执法实践中不断完善，积累了一些新的宝贵经验。随着市场发展和外部法制环境的变化，《组成办法》的部分内容已不能完全适应执法形势的新要求，证监会结合实践经验对此予以修订。本次修订以明晰职责、规范程序、提高效能为导向，主要体现在以下五个方面：

一是明确行政首长负责制的基本原则。依照《行政处罚法》及《证券法》的规定，行政处罚职权归属于证监会，行政处罚决定由证监会负责人作出，行政处罚委员会作为证监会的内设机构，其职责在于提出专业审理意见供负责人决策，行政处罚工作体制应当遵循行政首长负责制的基本原则。本次修订明确了行政处罚委员会“对行政处罚案件提出专业审理意见”的职责定位，厘清案件审理意见与行政处罚决定的关系，明确了主任委员负责下的“主审―合议”的案件审理制度。

二是明确兼职审理委员的职责和定位。在《组成办法》的原则和框架之下，行政处罚委员会探索建立了兼职审理委员制度，吸纳派出机构、证券期货交易所及其他单位的专业人员参与案件审理工作，使行政处罚工作充分借助一线监管部门的经验优势和专业优势，被执法实践证明为一种行之有效的工作机制。本次修订对此作出进一步明确，兼职委员与专职委员适用相同的任职条件，履行相同职责，均由证监会聘任。

三是明确巡回审理工作机制。为强化行政处罚与交易所一线监管的紧密衔接，行政处罚委员会探索建立了巡回审理工作机制，对于提升行政处罚工作效率、便利当事人行使申辩权利发挥了积极作用。从运行情况来看，该工作机制已较为成熟，有必要在制度层面予以明确，本次修订增加了对巡回审理工作机制的相关规定。

四是规范案件审理程序。现行《组成办法》规定了三人主审合议的审理程序，实践中有必要根据案件情况适用差异化审理程序。本次修订明确“普通案件由一名委员主审，两名委员合议，特殊情况可以增加合议委员。违法事实清楚、法律依据明确的案件，可以适用简易程序，由一名委员独任审理”。同时，规定简易程序与普通程序的转换情形。根据案件不同情况适用不同的审理程序，既可以依法保障当事人合法权益，又可以合理配置审理资源，提高执法效率。

五是完善行政处罚委员会、主任委员、副主任委员、委员的工作职责。为进一步优化“查审分离”体制，在行政处罚委员会的工作职责中增加“预审”职责；在主任委员的工作职责中增加“召集会议，会同证监会首席律师，研究重大、疑难、复杂案件”职责；明确副主任委员负责行政处罚委员会的日常管理；在委员的工作职责中增加“参与案件审理标准、规则、指引的制定”的内容。通过完善各主体职责，可进一步厘清责任，理顺工作流程，提高执法效能。

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