详解广发证券罚单：停半年IPO 金牌保代市场禁入 更临降级风险

证监会处罚成果显示，限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取 2014 年度、2015 年度、2016年度根基人为以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取 2017 年度、2018 年度根基人为以外薪酬的权利，已领取部门应全部退回公司。

广发证券目前IPO在审企业有23家。其中，主板9家、中小板5家、创业板6家、科创板3家；其IPO申报企业的环境则为：主板22家、中小板15家、创业板24家、科创板11家。敷衍申报企业而言，广发证券IPO业务被暂停，随着现在IPO进程加速，改换券商或许是一条更为快捷的上市路径。

IPO暂停半年，23家在审企业受影响

高管退回万万年薪，金牌保代市场禁入10年

另外，广发证券存在本年的分类评级中存在被降级的风险。根据7月10日刚刚公布的《证券公司分类羁系规定》，明确证券公司董事、监事、高级管理人员及主要业务人员被采纳行政羁系办法及自律管理办法的扣分尺度。

卖力康美药业再融资项目的林焕伟，现任广发证券投资银行部医疗健康行业群组总经理，自羁系办法决定作出之日起 15 年内，林焕伟不得继承证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际推行上述职务，10年内不得继承证券公司债券承销业务相关职务或者实际推行上职务。

年报数据显示，欧阳西2014-2016年累计薪酬974万元；秦力2017-2018年度累计薪酬505万元。

7月10日，广发证券收于17.65元/股，跌幅为4.34%。

此前一天，康美药业创始人马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安构造采纳强制办法。

2019年，广发证券投行收入6.53亿元，2018年投行收入为4.33亿元。康美药业一案之后，广发证券收入已经大年夜不如前。2017年和2016年广发证券投行收入为11.05亿元和10.95亿元。目前，证券经纪业务和资管业务为广发证券的主要收入来历。IPO被暂停之后，本年下半年，广发证券的投行收入堪忧，也无法在资本市场IPO盛宴中分一杯羹。

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