达鑫财富说说九久证券美国获颁14项证券牌照

达鑫财富说说九久证券美国获颁14项证券牌照 2021-04-15 119 0*** 次数：93100 已用完，请联系开发者*** 　　同时，SEC与FINRA还批准了九久证券美国的Principal(类似国内证券公司的法人代表兼主要负责人) Shelly Dong可以常驻中国，也是美国投行业唯一一位获批可常驻中国的Principal，以方便更好的服务中美资本市场业务对接。

查阅FINRA官网可知，此前已有7家中资机构发起设立并获批美国证券牌照，包括市场耳熟能详的中金公司、中信证券600030股吧)、国泰君安海通证券600837股吧)、华兴证券、华泰证券601688股吧)，以及互联网券商富途证券。此次九久证券美国获批的牌照数量，涵盖范围可媲美高盛。

公开资料显示，九久证券美国系九久集团旗下全资子公司，该集团是一家以深科技000021股吧)为驱动力的全球金融科技集团，旗下拥有科技、证券、资产管理等业务板块，在美国、英国、中国内地和香港均设有分支机构。

美国的证券行业金融牌照管理，是一个完全市场化、充分竞争的行业，任何国家的机构和个人，都可以申请牌照。但是，美国的金融牌照发放，或者说市场准入，非常严格。此次能够顺利拿下美国券商14项综合业务牌照，归根到底是对九久集团专业能力、风控能力、合规运营能力的认可。

在九久集团的创始团队中能够看到，集团CEO张军辉是麻省理工博士研究生、北京大学硕士，曾任九州证券董事长助理兼深圳事业部总裁，参与设计九州证券千亿增资扩股方案及实施、新一代事业部运营模式、买卖及运作富通保险公司等项目；美国公司负责人Steven Qian毕业于普林斯顿大学机械和航天工程603698股吧)学博士，达鑫财富约25年在华尔街资本市场生涯，在花旗集团和雷曼曾参与几千亿美元项目的运作；风控总监Shelly Dong是帝国理工理学硕士，达鑫财富曾任高盛风控副总裁，拥有丰富的大型金融机构合规与风控管理经验，熟知美国SEC、FINRA、香港SFC的监管体系和业务流程；首席技术官Hamish Raw创立的全球交易与结算系统公司FFastFill，现仍是NASDAQ、洲际交易所集团(含NYSE)官方指定的交易结算系统，为欧美多家顶级交易所的后台清算保驾护航。

其中，Ninth Eternity Capital HK Limited(九久证券香港)于去年10月获得香港证监会一、四类牌，业务许可包括投资研究、证券承销与配售、委托账户服务、基金销售、证券保证金融资、股票借贷、证券经纪等七项；Ninth Eternity Asset Management LLC(九久基金管理美国)则在去年2月获得两项业务牌照。

值得一提的是，九久集团自主研发了全球领先的跨市场跨品种交易结算系统NEFF 2。0，并在此基础上衍生出一系列金融科技平台，使得旗下全资的科技公司、香港券商及美国券商，可为地方政府、企业、股权投资基金、证券投资基金、证券公司、理财服务机构以及个人投资者等不同群体提供全面的金融服务和解决方案。

近年来，达鑫财富全球化发展令海外投融资成为共识，美国、中国香港市场因监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性以及金融产品的丰富性等方面，均处于国际前列，亦是企业和个人海外投融资热门市场。就在上个月，发改委、教育部、科技部等13个部门联合发布《关于加快推动制造服务业高质量发展的意见》，其中指出，支持符合条件的制造服务业企业到主板、创业板及境外资本市场上市融资。

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