湖北仙桃人操纵股票被罚300万顺带坑刚毕业的老乡被索赔千万

Rose 2023-12-08 04:29:22 保险知识 0

湖北仙桃人操纵股票被罚300万顺带“坑”刚毕业的老乡被索赔千万

湖北仙桃人刘晓东因操纵德美化工股票，近日被证监会处罚300万元。而一份法院判决书显示，他还“连累”了一位同乡梁志烨。梁志烨是位职场新人，还未还清助学贷款，却因此被财信证券索赔上千万元。

证监会查明，2017年2月至2018年2月期间，刘晓东实际控制15个个人股票账户和7只集合资金信托计划，采用连续交易、“对倒”等手段操纵德美化工股票，持有流通股比例曾高达43%。2018年2月德美化工股价连续7个跌停，刘晓东涉案账户组被动平仓。

在证监会听证会上，刘晓东辩称，实施操纵行为的幕后主谋是卢某其及其助理黄某煌，他只是在黄某煌指挥下，操作黄某煌提供的“马甲账户”。

证监没有采纳刘晓东的申辩，因为 “目前我会难以认定卢某其与黄某煌为本案责任人”“刘晓东本人参与实施涉案操纵市场行为证据确凿”。

证监会处罚书披露，刘晓东控制的个人账户中，有刘晓东所控制的广州东欣投资管理有限公司的员工，其中就包括同乡梁志烨。

刘晓东操纵德美化工合计亏损5.29亿元，还连累梁志烨被财信证券索赔上千万元。财信证券将两人告上法庭。

一审判决书显示，梁志烨大学刚毕业，家境困难，上学期间的6000元助学贷款尚未还清，名下无银行存款、房产和车辆。

梁志烨于2017年7月10日入职广州东欣，任投资部交易员。入职后，受刘晓东和广州东欣指派，他在财信证券开设了融资融券账户及对应的银行账户。

梁志烨在法庭上申辩，他的股票账户实际控制人、交易资金的提供及操作，都是刘晓东及东欣公司；他没有参与融资融券业务的收益分配，刘晓东按月支付他工资3150元。

一审判决书显示，当年7月20日、25日，刘晓东和广州东欣总经理陈喻华先后向梁志烨银行账户转入合计3000万元，这些资金随后转到梁志烨的融资融券账户作保证金。当年7月25日，梁志烨开始进行融资融券交易。

德美化工2017年报披露，梁志烨是公司第6大流通股东，持股市值1.02亿元，这些股票全是梁志烨的融资融券账户持有。

德美化工股价走势图

2018年2月1日，德美化工开始连续7个跌停。期间，德美化工股价跌破了财信证券约定的平仓线，梁志烨没有响应财信证券通知追加担保。2月12日，财信证券强制平仓，扣除交易费用后，梁志烨欠财信证券1376万元。

财信证券要求梁志烨偿还上述欠款，但梁志烨一直拒绝洽谈。财信证券遂起诉梁志烨、刘晓东、广州东欣至湖南长沙芙蓉区法院。

截图来源：裁判文书网

刘晓东在法庭上申辩：财信证券涉嫌诱导客户进行交易；财信证券的资金仅操作一支股票，有操纵市场的嫌疑。

2019年4月，湖南长沙芙蓉区法院一审判决，梁志烨被要求偿还融资融券本金、利息、违约金合计1392万元，外加财信证券的律师费用。刘晓东及陈喻华承担连带清偿责任。

刘晓东及陈喻华不服，上诉至湖南长沙市中级法院。2019年10月，二审法院审理后认为，一审法院认定基本事实不清，撤销一审判决，发回重审。

今年8月26日，应财信证券提出保全申请，湖南长沙芙蓉区法院冻结了梁志烨、刘晓东、广州东欣及陈喻华的存款，共计1438万元。