换帅影响基层展业挑战之下也有机遇

高管团队的变动，无疑是组织结构的一场动荡，也使得部分业内人士产生担忧，但一分为二地看，换帅也会为券商带来新思路和新资源，甚至为公司提供业务突破口。

换帅带来基层管理挑战

“新官上任三把火”，新的高管上任后，往往会对业务模式、公司战略做出适当调整，这些调整又会以直接或间接的方式一定程度上影响到基层员工。

一位负责投行业务的券商人士表示，“不少中小券商的生存压力逐渐增大，业务条线和公司战略常常会随着环境而发生调整，新上任的高管或负责人需要在平台上尽快展现业务能力。”由此，基层员工难免会感到不适应，并产生一定的负面情绪。

此外，近期发生的多起高管变动中，有部分源自公司内部管理层的较大变化，包括业务收缩、内控失序、内部权力架构调整等，由此产生的管理层调整无疑直接影响一线业务的具体开展。

近日，华南一中型券商便经历了一场大型人事变动，董事长与总裁双双退任。此前，这家券商四位高管集体被罢免一事还一度引发行业热议。曾有该证券内部员工透露，该家券商的管理层架构变动频繁，一线员工离职率非常高，很多有经验的业务骨干都纷纷寻找外部机会，离开公司。“公司新任管理层需要尽快扭转当前的局面，目前重组业务、恢复士气的难度非常大，这对新上任者来说就是巨大考验。”

值得注意的是，由于行业竞争更加激烈，即使不存在高管变动，部分券商从业者对未来也很焦虑，完善治理理念和激励制度或是留住员工的良方。

一位曾在某区域小型券商任部门负责人的相关人士透露，公司治理理念对人才的影响较大。“受股东关系影响，原来的东家有着明显的家族企业特点，管理层任职非常随意，也没有职业管理人团队理念，业务违规操作较多，不仅是高管变动频繁，一线人员也很难长期留下。”

挑战之下更有业务新机遇

高管换帅无疑会增加基层员工流动加速的风险，但也有业内人士指出，对于券商换帅要一分为二来看，要看到其对公司带来的包括业务、团结度等方面的影响，但也要看到换帅带来的种种益处。

近期，多家券商招聘熟知监管制度、拥有合规管理经验的监管人才进入高管队伍，这将客观上促进券商合规管理的优化以及合规水平的提升。

现任的券商高管中，有不少人有着监管从业背景，近期则有更多的监管人才加入券商高管团队。1月，曾于证监会工作十余年的焦晓宁出任华泰证券首席财务官。2月，曾于上交所任职的焦凯正式出任华泰证券合规总监。今年以来，红塔证券、国信证券、中泰证券今年均聘任了有监管机构从业背景高管。

此外，高管换帅还会为公司带来战略及业务上的更多可能性。如果券商能引进拥有大量业务资源的高管加入，还有望因此而获得业务上的新突破。

“这更多体现在分管业务领导的变动上。”华东一家中型券商人士表示，券商的某些业务带有很明显的资源倾向性，说白了就是如果有人脉有资源，可能就直接推动了业务发展，呈现出“黑马”的发展姿态，如当年的天风证券研究所，在赵晓光号召之下，一批新财富分析师加盟，随后天风证券研究力量迅速崛起。

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